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一、融資融券交易

 

融資融券交易,又稱證券信用交易,是指投資者向具有證券交易所會員資格的證券公司提供擔保物,借入資金買入上市證券(融資交易)或借入上市證券并賣出(融券交易)的行為。

 

二、 標的證券

 

標的證券是投資者融入資金可買入的證券和證券公司可對投資者融出的證券。交易所按照從嚴到寬、從少到多、逐步擴大的原則,從滿足證券交易所融資融券交易實施細則規定的范圍內,審核、選取并確定可作為標的證券的名單,并向市場公布。證券公司在證券交易所公布的標的證券范圍內,結合市場情況、自身狀況等因素確定標的證券范圍。標的證券限于證券交易所認可的上市股票、證券投資基金、債券及其它證券。

 

三、保證金

 

保證金指投資者向證券公司交存的、用于擔保證券公司因向投資者融資融券所生債權的擔保物。保證金包括資金和可充抵保證金證券。充抵保證金的證券在計算保證金金額時,應當以證券市值或凈值為基礎,按證券公司公布的折算率進行折算,證券公司公布的折算率不得高于證券交易所規定的標準。證券公司公布的可充抵保證金證券的名單,不得超出證券交易所公布的可充抵保證金證券范圍。

 

四、 保證金比例

 

融資保證金比例是指投資者融資買入證券時交付的保證金與融資交易金額的比例。其計算公式為:

融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數量×買入價格)×100%

融券保證金比例是指投資者融券賣出時交付的保證金與融券交易金額的比例。其計算公式為:

融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數量×賣出價格)×100%

 

五、 保證金可用余額

 

保證金可用余額是指投資者用于充抵保證金的現金、證券市值及融資融券交易產生的浮盈經折算后形成的保證金總額,減去投資者未了結融資融券交易已用保證金及相關利息、費用的余額。

 

六、 擔保物

 

擔保物是指投資者提供的、用于擔保其對證券公司所有負債的資產、包括但不限于甲方融資或融券時提供的保證金、融資買入的全部證券、融券賣出所得全部資金、信用賬戶內所有資金和證券所產生的孳息及信用賬戶內所有派發的權益、行使權益的結果等。

 

七、 維持擔保比例

 

維持擔保比例是指投資者擔保物價值與其融資融券債務之間的比例。其計算公式為:

維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶內證券市值總和)/(融資買入金額+融券賣出證券數量×當前市價+利息及費用總和)

 

八、 融資專用資金賬戶

 

融資專用資金賬戶是指證券公司經營融資融券業務,以自己的名義,在商業銀行開立的,用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

 

九、 融券專用證券賬戶

 

融券專用證券賬戶是指證券公司經營融資融券業務,以自己的名義,在證券登記結算機構開立的,用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券,該賬戶不得用于證券買賣。

 

十、 客戶信用交易擔保資金賬戶

 

客戶信用交易擔保資金賬戶是指證券公司經營融資融券業務,以自己的名義,在商業銀行開立的,用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。

 

十一、 客戶信用資金賬戶

 

證券公司在與客戶簽訂融資融券合同后,通知商業銀行根據客戶的申請,為客戶開立實名信用資金賬戶??蛻粜庞觅Y金賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶,用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據??蛻糁荒荛_立一個信用資金賬戶。

 

十二、 客戶信用交易擔保證券賬戶

 

客戶信用交易擔保證券賬戶是指證券公司經營融資融券業務,以自己的名義,在證券登記結算機構開立的,用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。

 

十三、 客戶信用證券賬戶

 

證券公司在與客戶簽訂融資融券合同后,根據客戶的申請,按照證券登記結算機構的規定,為其開立實名信用證券賬戶??蛻粜庞米C券賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級賬戶,用于記載客戶委托證券公司持有的擔保證券的明細數據??蛻粜庞米C券賬戶與其普通證券賬戶的開戶人的姓名或者名稱應當一致。

 

十四、 信用交易資金交收賬戶

 

信用交易資金交收賬戶是指證券公司經營融資融券業務,以自己的名義,在證券登記結算機構開立的,用于客戶融資融券交易的資金結算。

 

十五、 信用交易證券交收賬戶

 

信用交易證券交收賬戶是指證券公司經營融資融券業務,以自己的名義,在證券登記結算機構開立的,用于客戶融資融券交易的證券結算。

 

(免責聲明:本資料僅為投資教育之目的而發布,不構成投資建議。投資者據此操作,風險自擔。投資者不應當以信息取代其獨立判斷或依據該信息做出投資決策。對于投資者依據本手冊進行投資所造成的一切損失,華源證券股份有限公司不承擔任何責任。)


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